中国网财经3月5日电 近日，上海证监局作出决定，责令海南港澳信息产业股份有限公司（以下简称港澳信息）上海分公司改正，并暂停新客户监督管理9个月。

经查港澳资讯借壳零七股份，港澳信息上海分公司在开展证券投资咨询业务过程中存在以下违规行为：

一是对客户进行虚假、不真实、误导性的营销宣传和保证回报的承诺； 二是向不具备证券投资顾问资格的客户提供证券投资建议； 三是引用信息或资料未注明出处和著作权人，未注明所引用证券研究报告的发行人和发布时间； 四、经营场所变更未及时报告的； 五、证券投资顾问在提供证券投资顾问服务过程中未告知客户名称及其证券投资顾问执业资格代码等信息的； 六是内部控制存在缺陷，证券投资咨询业务管理制度、合规管理和风险控制机制不完善； 七是业务推广、服务提供等环节不完善。 部分营销痕迹与产品品类不对应，痕迹管理有效性不足。

上述行为违反了《证券期货投资咨询管理暂行办法》（证监发[1997]96号）第十条和《证券投资咨询业务暂行规定》（*****）第三条公告[2010]27号）。 第七条、第九条、第十二条第一项第二项、第十八条、第二十四条、第二十八条第一项。

根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条规定，上海证监局决定对港澳信息上海分公司采取责令改正、暂停新增客户的监督管理措施，责令香港港澳信息上海分公司受理决定。 新客户将从暂停之日起暂停9个月。

《证券投资咨询业务暂行规定》（*****公告[2010]27号）第三条：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理。 完善内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

《证券投资咨询业务暂行规定》（中国证券监督管理委员会公告[2010]27号）第七条：为客户提供证券投资咨询服务的人员，应当具有证券投资咨询从业资格，并在*****注册登记。中国证券业协会为证券公司。 投资顾问。 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

《证券投资咨询业务暂行规定》（***公告[2010]27号）第九条：证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资咨询业务管理制度、合规管理和风险控制机制，包括业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

《证券投资咨询业务暂行规定》（*****公告[2010]27号）第十二条：证券公司、证券投资咨询机构为客户提供证券投资咨询服务，应当告知客户以下基本情况： （一）公司姓名、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等； （二）证券投资顾问名称及其证券投资顾问资格代码； （三）证券投资咨询服务的内容和方式； 由委托人制作，投资风险由委托人承担； (5) 证券投资顾问不得代表客户作出投资决策。 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示前款第（一）项、第（二）项信息，方便投资者查询和监督。

《证券投资咨询业务暂行规定》（***公告[2010]27号）第十八条：根据本公司、其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告提出投资建议的证券投资顾问应当向客户报告 注明证券研究报告的出版机构和发布日期。

《证券投资咨询业务暂行规定》（*****公告[2010]27号）第二十四条：证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资咨询业务推介和客户招揽行为，禁止虚假、不真实，禁止误导性营销宣传，禁止以任何方式承诺或保证投资回报。

《证券投资咨询业务暂行规定》（***公告[2010]27号）第二十八条：证券公司、证券投资咨询机构应当开展证券投资咨询业务推介、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理。 等环节实施痕迹管理。 向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息应当以书面或电子文件形式记录和留存。 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于5年。

《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资咨询业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以接受订单。 整改、监督约谈、出具警示函、责令增加内部